市場營銷合規管理與法律風險

《市場營銷合規管理與法律風險》

“十不準”虛假貿易政策解讀

主講：李皖彰老師

【課程背景】

邁入中國式現代化發展的新時代，推進國家治理體系和治理能力現代化，須臾離不開法治。各個行業的有序、健康、可持續、高質量發展，更需要法治的精確調整與全面保障。法律的生命在于實踐。只有充分認識新頒布實施重要法律法規的重大意義，推動法律法規落地實施，才能更好地推進全面依法治國、建設社會主義法治國家，更好地保障人民權益。合規是企業可持續發展的基石。古語云，“上醫治未病”。企業合規的目的便是最大限度地將企業面臨的法律風險消弭于無形。

本課程設計者與講授者李皖彰老師同時具備法學、經濟學、商科的知識體系和海外訪學經歷，16年管理咨詢與經營管理實踐，服務過多家世界500強企業，了解國內央企國企集團企業的發展階段與實際需求，作為本屆北京市黨外高級知識分子聯誼會理事，北京市無黨派代表人士，李老師用豐富的管理咨詢與法律服務實踐賦予理論知識生命力，擺脫法律的枯燥難弄，讓學員聽得進，用得到，入腦也入心。

【課程收益】

2  提升學員對基本法律法規與新修法律法規的認知

2  提升學員企業合規管理的基本理念

2  增強學員合法合規意識，實現企業長久穩定發展

2  增強員工守法用法的自覺性，增強認識，嚴守邊界、防范風險

【課程特色】

2  結合新形勢、新常態、新問題，實時更新、靈活實用

2  以最新法律法規與司法實踐為依托

2  深入剖析法條及其背后的法律機理，實現理論與實踐緊密結合

【課程對象】

所屬單位營銷部門、市場部門、銷售部門、合規管理部門

【課程時間】

0.5-1天（6小時/天）

【課程大綱】

一、“營銷”、“合規”與“營銷合規”？

2  概念及適用范圍

2  企業合規是一個多維有機系統

2  營銷的目的是實現價值轉化獲取經營利潤

2  營銷合規是企業特定業務領域合規體系中的一個分支

2  合規建設的發展趨勢分析

2  合規是一個完全的舶來品嗎？

2  國企該合乎怎樣的“規”？
    什么是合規管理？

二、企業營銷合規法律體系及其主要法律適用

2  企業營銷合規的法律體系

2  企業營銷合規的實施與監督

2  合規風險的三大要素

因企業違規遭受行政處罰

因企業犯罪行為受到刑事制裁

因企業行政違規、刑事違規受到行政、刑事處罰而導致營業資格的喪失

2  合規是企業的“生命線”和“發展線”

2  營銷合規行政法律適用框架

三、國有企業合規體系建設抓手與攻堅點

2  合規管理與企業其他管理的關系

2  全面風險管理、內部控制與合規

2  國有企業面臨的合規風險類型

2  國企合規管理框架的體系構建

四、合同與采購管理合規

2  合同風險產生的原因

2  常見合同風險類型

2  有關的刑事法律風險

2  采購是企業風險與合規管理的“重頭戲”

2  防止采購變成賄賂的工具

2  知行合一：將風險管理要求化為行為準則

五、營銷合規重點領域的七大“雷區”及排雷攻略

近年來營銷領域的重大“爆雷”事件

2  產品環節標簽標識違規風險

2  盈利方式環節控價（縱向壟斷協議）違規風險

2  盈利方式環節價格違規風險

2  銷售渠道環節“商業賄賂”違規風險

2  銷售渠道環節“涉傳”違規風險

2  傳播渠道環節廣告、宣傳違規風險

2  傳播渠道環節數據合規風險

六、“十不準”虛假貿易政策解讀、案例分析及解決措施

2  “牛皮癬”問題“零容忍”

2  不準開展背離主業的貿易業務

「以案說法」案例分析+措施建議：能源企業在開展貿易業務時確保其業務活動與主業緊密相關

2  不準參與特定利益關系企業間開展的無商業目的的貿易業務

「以案說法」案例分析+措施建議：貿易企業在開展貿易業務時確保業務具有真實的商業目的和商業實質

2  不準在貿易業務中人為增加不必要的交易環節

「以案說法」案例分析+措施建議：電子產品制造商通過供應商進行轉賬和支付通道費

2  不準開展任何形式的融資性貿易

「以案說法」案例分析+措施建議：三公司合同風險評估和審批走過場

2  不準開展對交易標的沒有控制權的空轉、走單等貿易業務

「以案說法」案例分析+措施建議：鋼鐵企業在整個交易過程中都沒有對鐵礦石的實際控制權

2  不準開展無商業實質的循環貿易

「以案說法」案例分析+措施建議：某企業由于沒有實際現金流支撐，面臨巨大的資金缺口和潛虧風險

2  不準開展有悖于交易常識的異常貿易業務

「以案說法」案例分析+措施建議：警惕高度一致的合同條款、尋求合理的差價率

2  不準開展風險較高的非標倉單交易

「以案說法」案例分析+措施建議：看似“三流”齊備但實際上存在高風險的交易活動

2  不準違反會計準則規定確認代理貿易收入

「以案說法」案例分析+措施建議：虛假夸大業務規模

2  不準在內控機制缺乏的情況下開展貿易業務

「以案說法」案例分析+措施建議：子公司為了完成收入規模指標，沒有真實商業實質的情況下進行貿易活動

七、反壟斷與企業合規

2  反壟斷法是針對所有壟斷嗎？

2  壟斷協議

2  什么是壟斷協議？

2  橫向壟斷協議

「以案說法」反壟斷法語境下的軸輻協議

2  縱向壟斷協議

八、數據安全涉及的合規風險

2  數據治理

2  數據流動與連接

2  數據開放共享

2  個人數據保護

2  數據產權

2  數據濫用

2  數據治理策略與建議

九、課程重點與要點回顧

2  功在平時，化危為機

2  知識點回顧與展望